因个别未取得基金从业资格人员参与基金销售等 华福证券江西分公司收警示函

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来源：江西证监局

关于对华福证券有限责任公司江西分公司采取出具警示函措施的从业参基决定

华福证券有限责任公司江西分公司：

经查，我局发现你分公司存在以下问题：

一是资格证券个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且其违规展业期间，售等司收代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下，华福函违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、基金金销江西警示《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的从业参基规定。

二是资格证券在基金销售过程中，营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的售等司收判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十二条第（二）项的华福函规定。

上述问题反映你分公司合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应加强合规管理，规范业务行为，在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

2022年8月4日

(责任编辑：时尚)