券商员工私下接受客户委托买卖证券被罚 曾就职于湘财证券及太平洋证券

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近日，买卖中国证券监督管理委员会云南监管局披露肖杨顼的证券曾职行政处罚决定书。

当事人：肖杨顼，被罚男，财证1981年8月出生，太平住址：昆明市西山区。券商券及券

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的员工于湘洋证有关规定，云南证监局对证券公司从业人员肖杨顼私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、私下审理，接受并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人肖杨顼的要求于2022年12月9日举行了听证会，听取了肖杨顼及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明，肖杨顼存在以下违法事实：

一、肖杨顼为证券公司从业人员

肖杨顼2007年9月至2017年11月就职于湘财证券股份有限公司昆明证券营业部，先后担任客户经理、投资顾问；2017年12月至2020年8月就职于证券股份有限公司（以下简称太平洋证券），先后担任太平洋证券昆明西园路证券营业部和太平洋证券昆明湖畔之梦证券营业部负责人。

二、肖杨顼私下接受客户李某、王某委托买卖证券

李某2009年8月21日开立普通资金账户190****75，下挂上海证券账户A23****440和深圳证券账户008****445，三方存管开户银行为，2009年9月23日，三方存管银行由建设银行变更为，账户号524011

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